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期货公司参加境外展业合规培训

文 / Elaine 2019-09-20 10:42:33 来源: 期货日报

  防控法律风险  应对开放挑战

  9月19日,大商所在北京举办期货公司境外展业法律合规培训,?将大商所前期针对国际化后面临的现实法律问题做出的专业咨询和研究成果分享、回馈给市场。来自北京、天津等辖区的近20家期货公司及相关市场机构的50余名代表参加了本次培训。 

  大商所相关负责人对期货日报记者表示,此次培训旨在为了更好地服务会员单位,进一步吸引境外投资者广泛参与境内期货品种交易,同时防控国际化业务带来的相关法律风险。 

  本次培训会设有境外展业法律合规培训课程以及讨论答疑环节。会上,大商所法律专家详细讲解了期货公司在欧洲五国、大洋洲及南美洲、亚洲五国(地区)、亚非三国(地区)进行展业时应注意的法律问题,梳理相关国家(地区)的监管思路、归纳总结相关国家(地区)的监管模式,结合调研中发现的境外展业现实问题,为市场提供境外展业合规建议。 

  据了解,大商所分享的境外展业法律问题主要涵盖三个方面。一是期货公司能否接受该国客户的开户;二是期货公司能否接受该国期货经纪机构的转委托以及该国经纪机构相关牌照的核查方式;三是期货公司能否向该国主体或到该国境内进行市场推广。 

  记者在现场看到,无论是听课还是讨论,参会人员都表现出浓厚的兴趣。会后参会人员普遍反映,本次培训对于解决公司境外展业过程中遇到的法律问题提供了较大的帮助,并希望交易所后续能够持续开展类似的活动。 

  “我们虽然有一些境外的业务,但规模还不大,客户主要集中在中国香港地区。由于在各个国家和地区开展境外业务要求不一样,情况相比内地来说更为复杂,所以期货公司境外展业法律合规的培训还是很必要的。”一位参会期货公司代表对记者表示。 

  另外,部分还未开展境外业务的期货公司参会代表也对记者表示,期货公司境外展业是推进中国期货市场国际化的重要一环,类似的业务培训为中国期货市场国际化打下良好的基础。 

  大商所相关负责人表示,大商所将有计划地继续面向会员单位进行更多国家(地区)境外展业法律合规培训,本着敬畏法治的精神,帮助会员单位应对境外法律风险新挑战,提高中国期货公司参与国际市场的竞争力,推进中国期货市场国际化稳步前行。

来源:期货日报