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上期所发布两则违规处理公告

文 / Elaine 2021-07-29 16:19:41 来源: FX168期货频道

  当事人:

  谢剑群,籍贯福建泉州人,1989年出生。

  泉州富利隆粮油贸易有限公司。

  2020年12月14日,谢剑群与泉州富利隆粮油贸易有限公司在我所锡合约上通过相互交易方式牟取不当利益,上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为。

  上海期货交易所决定给予谢剑群、泉州富利隆粮油贸易有限公司通报批评处分,责令改正,并给予谢剑群、泉州富利隆粮油贸易有限公司自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。

  相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

  

  当事人:

  武超,籍贯河南省唐河县人,1988年出生。

  李敏娜,籍贯广东省兴宁市人,1987年出生。

  2020年12月8日,武超实际控制深圳市某控股有限公司期货账户和李敏娜期货账户,与李敏娜在上海期货交易所黄金(AU)2102期货合约上违规相互交易,导致深圳市某控股有限公司账户亏损,李敏娜账户盈利。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的“利用移仓、分仓、对敲等手段,影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的”违规行为。

  上海期货交易所决定给予武超公开谴责处分,给予李敏娜通报批评处分,并责令改正,暂停武超开仓交易9个月,暂停李敏娜开仓交易8个月。

  相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

  上海期货交易所

  2021年7月29日